本文編譯自一篇發(fā)表于2013年的論文《開放科學(xué)的歷史起源：一篇關(guān)于資助、聲譽(yù)和共同代理契約在科學(xué)革命中的論文》（The Historical Origins of 'Open Science': An Essay on Patronage, Reputation and Common Agency Contracting in the Scientific Revolution）。

作者為已故美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·A·大衛(wèi) (Paul A. David, 1935–2023) ,致力于從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度追溯歷史上的科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)變革,長(zhǎng)期擔(dān)任斯坦福大學(xué)和牛津大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。該文通過(guò)考察17世紀(jì)科學(xué)革命期間開放科學(xué)（Open Science）的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)背景，探究了資助機(jī)制如何在那個(gè)時(shí)期促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的公開分享。

Paul A. David, 1935–2023

1、理論溯源

【概念解析】開放科學(xué)是一種組織知識(shí)生產(chǎn)的方式，它在16世紀(jì)末和17世紀(jì)初的科學(xué)革命期間興起，代表了從追求自然秘密的保密文化向新的規(guī)范、激勵(lì)和組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，這些轉(zhuǎn)變鼓勵(lì)科學(xué)家迅速公開新知識(shí)。

【特點(diǎn)分析】開放科學(xué)的特點(diǎn)是合作競(jìng)爭(zhēng)，即在揭示新知識(shí)的過(guò)程中，科學(xué)家們相互競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)分享信息。這種做法是對(duì)文藝復(fù)興時(shí)期宮廷資助體系中日益嚴(yán)重的不對(duì)稱信息問(wèn)題的一種功能性回應(yīng)。當(dāng)時(shí)，科學(xué)家(數(shù)學(xué)家)的聲望和新科學(xué)在各種應(yīng)用中的重要性加劇了信息不對(duì)稱。貴族資助者之間的聲譽(yù)競(jìng)爭(zhēng)與科學(xué)家們提升同行評(píng)價(jià)地位的愿望共同推動(dòng)了開放科學(xué)的發(fā)展。

【背景原因】在文藝復(fù)興晚期的歐洲，政治權(quán)威的碎片化導(dǎo)致了貴族資助者和學(xué)者客戶之間的關(guān)系類似于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家描述的**“共同代理”(Common Agency)，這種情況下，不完全知情的委托人競(jìng)爭(zhēng)多個(gè)代理人（科學(xué)家）**的服務(wù)。在這種關(guān)系中，科學(xué)家作為代理人，由于契約條款給予的自主權(quán)和財(cái)政支持，能夠保留更多專業(yè)知識(shí)帶來(lái)的收益，這促進(jìn)了新學(xué)科的進(jìn)入和專業(yè)自主性的增強(qiáng)。

**傳統(tǒng)的宮廷和學(xué)會(huì)資助模式為科學(xué)家提供了經(jīng)濟(jì)支持，同時(shí)，由于資助者之間的競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)家被鼓勵(lì)快速公開他們的發(fā)現(xiàn)以提升自身的聲譽(yù)。**這種競(jìng)爭(zhēng)性的資助環(huán)境減少了科學(xué)探索中的保密性，推動(dòng)了知識(shí)的快速傳播。**聲譽(yù)在科學(xué)交流中扮演了核心角色。**歐洲貴族之間的聲譽(yù)競(jìng)賽促使他們吸引最杰出的科學(xué)家到自己的宮廷，而科學(xué)家們也通過(guò)公開研究成果來(lái)提升同行間的聲譽(yù)地位。這種動(dòng)態(tài)過(guò)程激勵(lì)了科學(xué)家之間的合作和知識(shí)共享。

2、從伽利略看開放科學(xué)

【案例導(dǎo)入1】**伽利略(Galileo Galilei, 1564–1642)**的案例展示了開放科學(xué)的一些關(guān)鍵特征。他在1610年發(fā)布了《星際信使》（Siderius Nuncius）小冊(cè)子，宣布他通過(guò)望遠(yuǎn)鏡觀察到木星附近的“新星”實(shí)際上是圍繞該行星運(yùn)行的衛(wèi)星。

【案例分析】這一發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特之處在于，其驗(yàn)證并不需要高級(jí)的專業(yè)知識(shí)，只需清晰的視力、望遠(yuǎn)鏡以及指向夜空特定位置的指導(dǎo)。這種可驗(yàn)證性意味著他的發(fā)現(xiàn)能夠被廣泛傳播和確認(rèn)，而不僅僅依賴于專家評(píng)估。

伽利略利用這一優(yōu)勢(shì)在資助體系中為自己贏得了聲譽(yù)。他將這些新發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)星命名為“美第奇星”(Medicean Stars)，并將作品獻(xiàn)給了托斯卡納大公科西莫二世·德·美第奇(Cosimo II de' Medici, 1590–1621)。他還向大公贈(zèng)送了精致的望遠(yuǎn)鏡，以便大公親自驗(yàn)證他的發(fā)現(xiàn)。這一策略成功吸引了資助人的注意，使伽利略得以進(jìn)入大公的服務(wù)，并進(jìn)一步說(shuō)服大公向其他歐洲統(tǒng)治者贈(zèng)送望遠(yuǎn)鏡，以增加他的發(fā)現(xiàn)的公眾認(rèn)可度。

【案例總結(jié)】伽利略的做法體現(xiàn)了開放科學(xué)的某些方面，因?yàn)樗陌l(fā)現(xiàn)能夠被其他人復(fù)制和驗(yàn)證，而不受地域限制。他的望遠(yuǎn)鏡和觀測(cè)結(jié)果的分享促進(jìn)了知識(shí)的傳播，這與現(xiàn)代開放科學(xué)的理念相吻合，即通過(guò)共享數(shù)據(jù)、工具和技術(shù)來(lái)促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步和共識(shí)的建立。

【案例導(dǎo)入2】伽利略的案例還反映出資助制度與科學(xué)家聲譽(yù)之間的緊密聯(lián)系。他在1609年制造了一臺(tái)比當(dāng)時(shí)北歐任何望遠(yuǎn)鏡都更出色的望遠(yuǎn)鏡，并將其呈獻(xiàn)給威尼斯參議院。這一舉動(dòng)迅速為他贏得了終身教授職位和更高的薪水，從而在科學(xué)界嶄露頭角。然而，這也限制了他的薪資增長(zhǎng)，因?yàn)樽h員們將他的新薪水固定了。為了獲得更大的聲譽(yù)和可能更慷慨的資助，伽利略隨后致力于制造更強(qiáng)大的望遠(yuǎn)鏡并進(jìn)行天文觀測(cè)。

【案例分析】伽利略利用望遠(yuǎn)鏡和《星際信使》的傳播，構(gòu)建了自己的科學(xué)聲譽(yù)。這些望遠(yuǎn)鏡和著作通過(guò)包括美第奇家族大使在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)分發(fā)，他們?cè)谶@個(gè)信息傳播過(guò)程中起到了關(guān)鍵作用，類似于現(xiàn)代通信工程師所說(shuō)的**“物理傳輸層”**。例如，通過(guò)美第奇家族的使者，伽利略的作品到達(dá)了其他專家天文學(xué)家手中，如約翰內(nèi)斯·開普勒（Johannes Kepler, 1571–1630），后者對(duì)伽利略的發(fā)現(xiàn)表示支持，幫助伽利略反駁對(duì)其望遠(yuǎn)鏡觀察可靠性的懷疑。

**【中心觀點(diǎn)1】**伽利略的故事表明，科學(xué)家需要在同行中建立聲譽(yù)，同時(shí)利用資助人的網(wǎng)絡(luò)來(lái)提升自己的公眾形象和科學(xué)成就。這種資助關(guān)系不僅提供了經(jīng)濟(jì)支持，還為科學(xué)家提供了展示才華和獲取認(rèn)可的平臺(tái)。

【觀點(diǎn)佐證】除了伽利略,許多著名的科學(xué)家都在宮廷中擔(dān)任職務(wù)，受到貴族的資助。第谷·布拉赫（Tycho Brahe, 1564–1601）在皇帝魯?shù)婪蚨赖膶m廷中任職，在布拉格擔(dān)任宮廷天文學(xué)家的職位，接替了開普勒。這種宮廷資助制度為科學(xué)家提供了經(jīng)濟(jì)支持，使他們能夠?qū)Ｗ⒂谘芯?，而不必?fù)?dān)心生計(jì)問(wèn)題?；适屹Y助允許他進(jìn)行觀測(cè)和天文研究，這些研究最終對(duì)開普勒的發(fā)展和天文學(xué)的進(jìn)步起到了關(guān)鍵作用。

【案例總結(jié)】資助人對(duì)科學(xué)家**“裝飾性”**而非“實(shí)用價(jià)值”的關(guān)注，使得科學(xué)家在合同條款上（尤其是自主權(quán)和財(cái)政支持方面）有更多優(yōu)勢(shì)，能夠保留更多專業(yè)知識(shí)帶來(lái)的收益。

3、觀點(diǎn)辯駁

**【中心觀點(diǎn)2】**作為科學(xué)知識(shí)公共追求的制度化表現(xiàn)，17至18世紀(jì)公開資助的科學(xué)院的建立與早期王室資助邏輯有關(guān)，而不是由新的觀察和實(shí)驗(yàn)技術(shù)的物質(zhì)需求驅(qū)動(dòng)。

【平臺(tái)雛形】17世紀(jì)早期，科學(xué)家們通過(guò)建立通信網(wǎng)絡(luò)和“無(wú)形學(xué)院”(invisible colleges)，在一定程度上解決了文藝復(fù)興晚期資助體系中的信息不對(duì)稱問(wèn)題。這些網(wǎng)絡(luò)通過(guò)印刷出版物和小冊(cè)子的增加，提供了挑戰(zhàn)、競(jìng)賽和建立聲望的平臺(tái)。

【組織建構(gòu)】隨著這些網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展，基于公開創(chuàng)新成就展示的同行評(píng)審制度逐漸得到強(qiáng)化和制度化，這導(dǎo)致了更正式的科學(xué)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，如由私人資助的非正式聚會(huì)，再到有選舉成員并受精英階層支持的學(xué)院，最終發(fā)展到由王室資助的科學(xué)院。大約從1660年代到1793年，大約70個(gè)官方認(rèn)可的科學(xué)組織成立，主要模仿英國(guó)皇家學(xué)會(huì)(Royal Society)和法國(guó)皇家科學(xué)院(Académie royale des sciences)的模式。這些組織的興起，不僅是由于新科學(xué)對(duì)物質(zhì)資源需求的擴(kuò)大，也是封建主義邏輯在近代歐洲國(guó)家中的延續(xù)。

【資助驅(qū)動(dòng)科學(xué)生產(chǎn)】充分的資助鼓勵(lì)更多人進(jìn)入科學(xué)領(lǐng)域，并促進(jìn)了新興科學(xué)社區(qū)的專業(yè)化和自治程度的增強(qiáng)，為后來(lái)的科學(xué)院奠定了基礎(chǔ)。這些科學(xué)院在公開追求知識(shí)的過(guò)程中，體現(xiàn)了合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的特征。因此，資助不僅影響了科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)，還塑造了開放科學(xué)的精神和組織結(jié)構(gòu)。開放科學(xué)的制度不是現(xiàn)代科學(xué)方法自然而然的產(chǎn)物，而是封建時(shí)代資助制度和社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景的結(jié)果。

【警示意義】這種歐洲封建主義遺產(chǎn)對(duì)現(xiàn)代科學(xué)政策制定者具有警示意義。在歐洲封建時(shí)期，知識(shí)追求受到了貴族資助的影響，這些資助旨在增強(qiáng)統(tǒng)治者的政治權(quán)力。隨著文藝復(fù)興時(shí)期新科學(xué)的發(fā)展，對(duì)知識(shí)的追求獲得了價(jià)值，因?yàn)樗鼈兡?strong>提升資助者的聲譽(yù)和技術(shù)，直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、軍事或衛(wèi)生利益。盡管中國(guó)在科學(xué)和技術(shù)上有顯著成就，但“科學(xué)革命”仍然是西歐的文化產(chǎn)物。原因在于，中世紀(jì)實(shí)驗(yàn)主義與文藝復(fù)興數(shù)學(xué)的融合導(dǎo)致了認(rèn)識(shí)論的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了開放科學(xué)的發(fā)展。這種轉(zhuǎn)變包括在貴族資助從秘密研究轉(zhuǎn)向公開分享和傳播新發(fā)現(xiàn)的科學(xué)實(shí)踐，進(jìn)一步反駁了科學(xué)開放性完全由社會(huì)經(jīng)濟(jì)邏輯驅(qū)動(dòng)的觀點(diǎn)。